【案情】
　　2010年至2015年，被告人楊某以承建工程、經(jīng)營(yíng)石場(chǎng)等需要資金周轉(zhuǎn)為由，采取支付高息為手段，以承諾還本付息為方法，通過(guò)口口相傳的方式，以借款的形式向176名集資參與人吸收資金共計(jì)人民幣5388.3萬(wàn)元。2015年5月25日，楊某主動(dòng)到當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述了向社會(huì)公眾吸收資金的全部事實(shí)。

【爭(zhēng)議焦點(diǎn)】

本案爭(zhēng)在審理過(guò)程中主要圍繞如果楊某案件重的176名集資參與人中確實(shí)包含其部分親友，那么其向親友所吸收的款項(xiàng)是否可以作為其非法集資的犯罪數(shù)額存在不同意見(jiàn)。

【評(píng)析】
　　上海刑事律師認(rèn)為根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）第一條第二款的規(guī)定以及最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）第二條、第三條結(jié)合來(lái)看，只要除親友外，還向其他社會(huì)公眾吸收了資金，此時(shí)行為人具有向社會(huì)公眾吸收資金的概括故意，向親友所吸收的資金也屬于非法集資犯罪數(shù)額。具體理由如下：

1.《解釋》和《意見(jiàn)》中的“親友”或“單位內(nèi)部人員”應(yīng)指關(guān)系緊密的人
　　《解釋》中第一條第二款規(guī)定：在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金并且未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。《意見(jiàn)》中第三條規(guī)定：當(dāng)事人以吸收資金為目的對(duì)明知親友或者單位內(nèi)部人員向不特定對(duì)象吸收資金予以放任或者將社會(huì)人員吸收為單位內(nèi)部人員，并向其吸收資金的，不屬于《解釋》第一條第二款規(guī)定的“針對(duì)特定對(duì)象吸收資金”的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其行為屬于向社會(huì)公眾吸收資金。筆者認(rèn)為，《解釋》和《意見(jiàn)》中“親友”應(yīng)該包含刑法中規(guī)定的近親屬，即父母、配偶、子女、同胞兄弟姐妹，而如果其他親屬或者朋友、單位內(nèi)部人員同時(shí)符合與行為人日常交往密切、交往基礎(chǔ)扎實(shí)、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)、知曉行為人集資行為的真實(shí)信息、基于親情或友情而非基于投資獲利而借錢(qián)等特點(diǎn)也可以認(rèn)為其是《解釋》和《意見(jiàn)》中的“親友”或者“單位內(nèi)部人員”。

2.僅向親友或單位內(nèi)部人員吸收資金不構(gòu)成非法集資犯罪
　　根據(jù)《解釋》中第一條和《意見(jiàn)》中第二條、第三條的規(guī)定，如果行為人僅向上述親友或者單位內(nèi)部人員宣傳相關(guān)吸收資金信息并客觀上吸收了他們的資金，此時(shí)行為人并沒(méi)有非法集資的主觀故意和客觀行為。一般而言，對(duì)于行為人行為性質(zhì)的認(rèn)定具體可以歸結(jié)為兩種情形：一是行為人主觀上具有非法占有親友或單位內(nèi)部人員等特定對(duì)象財(cái)物的故意，客觀上通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)和隱瞞真相等手段騙取了對(duì)方財(cái)物，此時(shí)其行為已經(jīng)構(gòu)成詐騙罪；二是行為人將所借資金用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等正常活動(dòng)，主觀上不具有故意非法占有不特定對(duì)象財(cái)物，行為人與不特定對(duì)象之間形成的是民間借貸關(guān)系，雙方的行為不適合作為刑事案件處理，而是屬于民法的調(diào)整范圍。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

3.即向親友或單位內(nèi)部人員又向社會(huì)公眾吸收資金時(shí)犯罪數(shù)額的認(rèn)定
行為人從特定對(duì)象處獲得的集資款仍然屬于非法集資犯罪數(shù)額，主要理由是：首先，從行為人非法集資行為是否具有主觀故意來(lái)看，如果集資對(duì)象里既有特定對(duì)象又有不特定對(duì)象，無(wú)論這些不特定對(duì)象是否符合《意見(jiàn)》第二條、第三條第（一）項(xiàng)中規(guī)定的通過(guò)行為人放任其親友或者單位內(nèi)部人員向外傳播集資信息并向外吸收資金而來(lái)，或者通過(guò)行為人自己親自或主動(dòng)要求其親友等人向外傳播集資信息并向外吸收資金而來(lái)，均表明行為人主觀上沒(méi)有將集資范圍局限在特定對(duì)象上的故意，而其主觀上所占據(jù)主導(dǎo)地位的恰恰是向社會(huì)公眾等所有人吸收存款的概括故意。此時(shí)無(wú)論是親友或單位內(nèi)部人員以及其他社會(huì)公眾等不特定對(duì)象，均是在行為人同一個(gè)犯罪故意支配下非法吸收存款行為所指向的對(duì)象，此時(shí)的親友或者單位內(nèi)部人員與其他社會(huì)公眾等不特定對(duì)象的地位和屬性，在行為人主觀上看來(lái)是相同的，都是包括在“社會(huì)公眾”范疇內(nèi)。綜上兩點(diǎn)所述，本案中，一旦楊某的集資對(duì)象即包含特定對(duì)象又包含親友等不特定對(duì)象時(shí)，則其非法集資數(shù)額應(yīng)包含所有集資款。

【裁判】
　　人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人楊某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，以承諾還本付息的方式，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。楊某有自首情節(jié)，依法對(duì)其從輕處罰。判決：被告人楊某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。

一審宣判后，被告人楊某案不服，以其向21名親友所吸收的資金共859萬(wàn)元不屬非法集資款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)從一審法院認(rèn)定的5388.3萬(wàn)元中剔除為由，向河市中級(jí)人民法院提出上訴。

市中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，現(xiàn)有證據(jù)不能證明楊某向親友吸收了資金，且原判認(rèn)定楊某非法吸收公眾存款數(shù)額符合法律規(guī)定。裁定：駁回上訴，維持原判。

【結(jié)束語(yǔ)】
    通過(guò)對(duì)以上案件的分析以及法院的最終判決，我們可以認(rèn)識(shí)到當(dāng)事人除親友外，還向其他社會(huì)公眾吸收了資金，此時(shí)行為人具有向社會(huì)公眾吸收資金的概括故意，向親友所吸收的資金也屬于非法集資犯罪數(shù)額。

本文由上海刑事律師尤辰榮發(fā)布,原文地址:http://www.happyronin.com/case/jingji/6.html,歡迎分享.